來源 | 《學(xué)位與研究生教育》（2002年第5期）

編輯 | 學(xué)術(shù)君

如何確定碩士學(xué)位論文和博學(xué)位論文選題，是許多導(dǎo)師非常關(guān)注的問題，《學(xué)位與研究生教育》曾刊發(fā)了一些很有啟發(fā)性的文章，讀后很有教益。這里，我就自己的思考并結(jié)合指導(dǎo)博士生的實(shí)踐，講幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)。

一、關(guān)于前沿性或創(chuàng)新性問題

一般說來，博士學(xué)位論文應(yīng)在相關(guān)研究領(lǐng)域中具有前沿性或創(chuàng)新性的特點(diǎn)。這是衡量博士學(xué)位論文質(zhì)量的最重要的環(huán)節(jié)，也是人們的共識(shí)。

那么，怎樣理解前沿性或創(chuàng)新性呢?按照我的膚淺認(rèn)識(shí)，“前沿性”主要是指當(dāng)前學(xué)術(shù)界比較關(guān)注的重要問題，或是目前某一研究領(lǐng)域亟待解．決的問題。“創(chuàng)新性”主要是指對(duì)某一研究領(lǐng)域的開拓性研究，而這一研究領(lǐng)域未必是當(dāng)前人們十分關(guān)注的“熱點(diǎn)”，但其研究成果卻突破了原先研刁、究上的藩籬，獲得了新的結(jié)論，加深或拓寬了人們對(duì)這一領(lǐng)域的認(rèn)識(shí)。

前沿性研究成果和創(chuàng)新性研究成果都應(yīng)具有比較突出的學(xué)術(shù)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值。如果這個(gè)認(rèn)識(shí)可以成立的話，那么“前沿性”研究與“創(chuàng)新性”研究都需要?jiǎng)?chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)新思維，二者有其相通之處，但多少還是有所區(qū)別的。

認(rèn)清這一點(diǎn)，對(duì)于導(dǎo)師同博士生共同商討、確定學(xué)位論文選題，是十分必要的。

第一，“前沿”問題無疑十分重要，這對(duì)推進(jìn)學(xué)科發(fā)展，推進(jìn)專業(yè)研究與當(dāng)前實(shí)踐相結(jié)合，具有重要的意義。對(duì)此，我們不應(yīng)忽略，更不能輕視。

第二，“創(chuàng)新”問題并非都是“前沿”問題，甚至相反，它們可能是一些“老問題”、“似曾相識(shí)”的問題，但其成果卻取得了研究上的突破性進(jìn)展，從另一個(gè)方面推動(dòng)了學(xué)科的發(fā)展。這樣來考慮問題，我們的視野可能會(huì)更開闊一些，既重視“前沿”，也不勉強(qiáng)追逐“前沿”，而放棄了在其他方面“創(chuàng)新”的可能。

圖源：千庫(kù)網(wǎng)

舉例來說，我是研究史學(xué)理論及史學(xué)史專業(yè)的，主要側(cè)重于中國(guó)史學(xué)方面。我在同博士生商定論文選題時(shí)，根據(jù)博士生各自的特點(diǎn)和實(shí)際條件，在“前沿性”和“創(chuàng)新性”的傾向上，是認(rèn)真斟酌而最后才能確定下來的。

如世紀(jì)之交，研究20世紀(jì)史學(xué)發(fā)展是史學(xué)界十分關(guān)注的問題，其“前沿性”很突出。我根據(jù)一位博士生的實(shí)際情況，同他商定這樣一個(gè)學(xué)位論文題目：《二十世紀(jì)中國(guó)史學(xué)思潮研究》。當(dāng)然，這個(gè)題目很不好做，但做出來之后，總會(huì)有點(diǎn)新意，因?yàn)榇蠹覍?duì)于這個(gè)問題的認(rèn)識(shí)，一般都處在起步階段。

又如，近些年學(xué)術(shù)界、理論界十分關(guān)注環(huán)境與資源問題，大家討論得很熱烈，也是個(gè)“熱點(diǎn)”問題。我同另一位博士生商定，選擇這樣一個(gè)題目：《元明時(shí)期人們對(duì)地理環(huán)境與社會(huì)發(fā)展之關(guān)系的認(rèn)識(shí)》。

初看起來，這是一個(gè)中國(guó)古代歷史理論問題，但它跟今天人們所關(guān)注的問題有密切的聯(lián)系，故其有關(guān)成果發(fā)表后，受到學(xué)術(shù)界的重視和好評(píng)。又如，我的另外兩位博士生分別做了《十八世紀(jì)中國(guó)史學(xué)的理論成就》、《魏晉至宋元民族史觀的發(fā)展》的題目，它們都不是“前沿性”很明顯的問題，但都是“創(chuàng)新性”十分突出的問題。18世紀(jì)的中國(guó)史學(xué)，人們歷來以“乾嘉考史”一言以蔽之；縱然說到理論，似也只是章學(xué)誠(chéng)一人的理論而已。

這既不能如實(shí)反映18世紀(jì)中國(guó)史學(xué)的全貌，又不能對(duì)18世紀(jì)中國(guó)考史學(xué)派做出中肯的評(píng)價(jià)。這篇博士學(xué)位論文在這兩個(gè)方面提出了自己的認(rèn)識(shí)，是關(guān)于18世紀(jì)中國(guó)史學(xué)面貌之研究的創(chuàng)新成果。

另一篇學(xué)位論文從民族史學(xué)研究領(lǐng)域人手，著重研究具有典型意義的歷史階段即魏晉至宋元時(shí)期民族史觀的發(fā)展，開拓了這一研究領(lǐng)域的視野，同樣取得了創(chuàng)新性成果，受到學(xué)術(shù)界的好評(píng)。

當(dāng)然，并不是確定了“前沿性”的選題，就一定能撰寫出前沿性的杰作；同樣，確定了“創(chuàng)新性”的選題，也未必能撰寫出創(chuàng)新性的杰作。這里，關(guān)鍵的問題是，要反復(fù)探討每個(gè)選題的“創(chuàng)新”點(diǎn)。常識(shí)告訴我們，一篇優(yōu)秀的博士學(xué)位論文，不可能處處都是“前沿”點(diǎn)或“創(chuàng)新”點(diǎn)，但它要在某一個(gè)問題上有所突破。

對(duì)此，導(dǎo)師一方面要仔細(xì)傾聽博士生自己的認(rèn)識(shí)和思路，幫助其準(zhǔn)確地把握創(chuàng)新點(diǎn)。另一方面，導(dǎo)師也有必要把自己在指導(dǎo)博士生過程中所獲得的新的認(rèn)識(shí)傳授給博士生，使其真正明確創(chuàng)新點(diǎn)所在，增強(qiáng)撰述的信心和勇氣，達(dá)到預(yù)期的撰述目的。

如果說，一篇博士學(xué)位論文包含著導(dǎo)師的大量心血的話，那么關(guān)于創(chuàng)新點(diǎn)的確定，則往往包含著導(dǎo)師的殫精極思和他自身的研究所得。這已經(jīng)超出了授業(yè)、解惑的范圍，而是在學(xué)術(shù)上的共同創(chuàng)造。在對(duì)待這個(gè)問題上，導(dǎo)師應(yīng)有這樣的氣度和風(fēng)范，而博士生則應(yīng)有這樣的意識(shí)和心態(tài)。

二、關(guān)于可持續(xù)研究的問題

對(duì)研究生尤其是博士研究生學(xué)位論文選題的確定，還要考慮到學(xué)術(shù)研究上的可持續(xù)發(fā)展問題。在學(xué)術(shù)研究中存在著這樣一個(gè)客觀事實(shí)：從目前的認(rèn)識(shí)水平來看，有些問題可以作為一篇博士學(xué)位論文來撰寫，但其繼續(xù)研究的余地不大；而有些問題不僅可以作為一篇博士學(xué)位論文的選題，而且繼續(xù)研究的空間較大，具有繼續(xù)研究的可能和價(jià)值。在這二者當(dāng)中，導(dǎo)師應(yīng)當(dāng)慎重地幫助博士生選擇那些在學(xué)術(shù)上有可持續(xù)研究前景的選題，而盡量避免前者。

這個(gè)問題的重要性，并不在上文講到的“前沿性”、“創(chuàng)新性”之下，這是因?yàn)椋何覀兂３？吹竭@樣一些青年教師和一些博士生，他們思想敏銳，有撰述的熱情，也有一定的研究能力和表述能力，甚至也發(fā)表了一些文章。

但是，他們有一個(gè)共同的弱點(diǎn)，即學(xué)無專長(zhǎng)，久而久之，亦難得精深。甩通俗的比喻，這叫做“打一槍，換一個(gè)地方”。這種做法，對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新很不利，對(duì)個(gè)人發(fā)展也很不利。學(xué)術(shù)研究，貴在專攻與精深。因此，一般說來，時(shí)時(shí)變動(dòng)研究領(lǐng)域和研究對(duì)象，是不可取的，至少是應(yīng)當(dāng)努力避免的。

正因?yàn)槿绱耍┦繉W(xué)位論文選題的研究對(duì)象，就應(yīng)當(dāng)是一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的研究領(lǐng)域，也就是說它應(yīng)當(dāng)是一個(gè)可以持續(xù)發(fā)展的研究領(lǐng)域，是一個(gè)學(xué)術(shù)研究上的“富礦”；而不是相反，做了一篇博士學(xué)位論文以后，就無話可說了，以致于年輕人在剛剛獲得博士學(xué)位后，又面臨著重新尋找研究領(lǐng)域的種種困惑。

因此，導(dǎo)師在幫助博士生確定學(xué)位論文選題時(shí)，務(wù)必要對(duì)這個(gè)選題的前景做再三再四的斟酌，使博士生在獲得學(xué)位后的若干年中，仍有可能在這個(gè)領(lǐng)域繼續(xù)研究，并不斷獲得新的研究成果。

鑒于這一認(rèn)識(shí)，我的做法是，通常都與博士生取得這樣一個(gè)共識(shí)：博士學(xué)位論文的撰寫，是未來若干年研究工作的起點(diǎn)。在大多數(shù)情況下，博士生們對(duì)此是非常認(rèn)同的。有些已經(jīng)畢業(yè)、獲得博士學(xué)位的同學(xué)也正是循著這條治學(xué)道路在順利地前行，并不斷有新的收獲。他們對(duì)此有許多感受，認(rèn)為導(dǎo)師的這種要求，對(duì)他們今后的學(xué)術(shù)生涯具有重要的影響和意義。

當(dāng)然，現(xiàn)在博士生畢業(yè)后的擇業(yè)，在選擇工作崗位的同時(shí)，也在接受社會(huì)的選擇。他們當(dāng)中的一些人，未必都會(huì)繼續(xù)致力于原來的研究領(lǐng)域。這種情況，不論是導(dǎo)師，還是博士生本人，都是不好預(yù)料的，對(duì)此，我們也應(yīng)有思想準(zhǔn)備。

但是，盡管如此，作為導(dǎo)師仍應(yīng)盡到自己的神圣職責(zé)，要有站得高、看得遠(yuǎn)的見識(shí)，為博士生確定盡可能合適的論文選題，而不能因?yàn)橥饨绛h(huán)境的迅速變化，降低了對(duì)這個(gè)問題的標(biāo)準(zhǔn)和要求。再說，作為一種治學(xué)思想和治學(xué)方法，使博士生們認(rèn)識(shí)到其中的道理和必要性，這對(duì)他們未來的研究、工作、人生都會(huì)大有益處。

三、關(guān)于興趣問題

個(gè)人的研究興趣，是確定博士學(xué)位論文選題過程中不應(yīng)忽視的因素。經(jīng)驗(yàn)證明：個(gè)人的興趣，不僅是研究工作中的一種動(dòng)力，而且還可以煥發(fā)出潛在的創(chuàng)造力。有了興趣，往往就能知難而進(jìn)，以苦為樂。導(dǎo)師在幫助博士生確定學(xué)位論文選題時(shí)，要認(rèn)真考察博士生的興趣。

我在指導(dǎo)博士生的過程中，在這個(gè)問題上都是三番五次地向他們提出問題。提問的方式也因人而異，或者直截了當(dāng)?shù)貑枺耗銓?duì)這個(gè)問題真的有興趣嗎?或者是委婉一點(diǎn)地問：你認(rèn)為這個(gè)問題可以做下去嗎?

在通常情況下，導(dǎo)師的考慮要比博士生更細(xì)致、更開闊一些。當(dāng)他們還沒有完全明了一個(gè)選題的內(nèi)涵與價(jià)值的時(shí)候，他們的回答可能是含糊的。這時(shí)，導(dǎo)師應(yīng)進(jìn)一步說明選題的有關(guān)情況。

如果博士生已經(jīng)完全了解了選題的各方面的情況，仍然不能表示出很濃厚的興趣，那么，就應(yīng)當(dāng)考慮更換選題了。對(duì)此，導(dǎo)師不能一味堅(jiān)持自己的決定，也不能害怕麻煩而任由博士生自己去確定選題，而是要耐心地幫助他們共同商量、確定選題。這種情況，我是曾經(jīng)遇到過的。

這里，有一點(diǎn)需要說明，那就是，一個(gè)人的興趣不是與生俱來的，也不是一成不變、不可轉(zhuǎn)換的，更不應(yīng)視為確定博士學(xué)位論文選題的唯一根據(jù)，它必須同我們上面講到的前沿性、創(chuàng)新性和可持續(xù)研究性相結(jié)合來綜合地估量?？傊?，不關(guān)注個(gè)人研究興趣是不妥當(dāng)?shù)?，過分強(qiáng)調(diào)興趣以至把它視為唯一的決定因素則尤為不妥。在這個(gè)問題上，我們應(yīng)持靈活和辯證的態(tài)度。

四、結(jié)語

關(guān)于如何確定博士學(xué)位論文選題的問題，是任何一位導(dǎo)師都應(yīng)高度重視的問題。從一定的意義上說，這是博士生培養(yǎng)過程中的關(guān)鍵問題。博士生本人固然要積極地做學(xué)術(shù)調(diào)查，積極地參與討論，充分發(fā)揮自己的主動(dòng)性。對(duì)于導(dǎo)師來說，在大多數(shù)情況下，不僅是起到了指導(dǎo)作用，甚至是起了主導(dǎo)作用。

博士生的主動(dòng)性和導(dǎo)師的指導(dǎo)作用的協(xié)調(diào)與結(jié)合是一個(gè)有價(jià)值的選題產(chǎn)生出來的重要前提。作為導(dǎo)師，對(duì)博士生的要求應(yīng)當(dāng)是嚴(yán)格的，一絲不茍的，同時(shí)，也應(yīng)當(dāng)允許博士生在選題上充分發(fā)表意見，以期達(dá)到共識(shí)與和諧，這對(duì)博士學(xué)位論文的撰寫和指導(dǎo)，都是很重要的。

我所理解的“導(dǎo)師在一定條件下是起到了主導(dǎo)的作用”，是出于以下幾點(diǎn)根據(jù)：第一，導(dǎo)師對(duì)某一專業(yè)領(lǐng)域的歷史和現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢(shì)有較全面、深入的了解；第二，導(dǎo)師可以從學(xué)術(shù)史上的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)來看待和處理問題；第三，導(dǎo)師還可以把自身治學(xué)的歷程與得失提供給博士生借鑒，而這一點(diǎn)往往是最有說服力的。

圖源：千庫(kù)網(wǎng)

實(shí)踐證明，一個(gè)恰當(dāng)?shù)囊灾脸錾牟┦繉W(xué)位論文選題的確定，對(duì)于發(fā)揮博士生在學(xué)習(xí)和研究上的主動(dòng)性、積極性、創(chuàng)造性是一個(gè)有力的推動(dòng)。但是，一篇合格的以至優(yōu)秀的博士學(xué)位論文的產(chǎn)生，在撰寫上還會(huì)碰到許多問題，如對(duì)待前人和今人研究成果的態(tài)度、對(duì)自身論文的準(zhǔn)確定位、論文本身的邏輯結(jié)構(gòu)和文字表述等問題，是否處理得當(dāng)，都是要認(rèn)真對(duì)待的。

我個(gè)人認(rèn)為，在選題確定后，博士生在撰寫過程中所面臨的這些問題，是帶有普遍性的，研究生主管部門和博士生導(dǎo)師都要予以重視和指導(dǎo)。這些問題處理不好，即使是一個(gè)有意義、有價(jià)值的選題，也難產(chǎn)生出令人滿意的以至于具有前沿性或創(chuàng)新性的博士學(xué)位論文。