本期“辦案心法”欄目“上海法院審判業(yè)務(wù)骨干”特別專題，邀請上海法院十佳青年、上海法院審判業(yè)務(wù)骨干，上海市第二中級人民法院民事審判庭（環(huán)境資源審判庭、執(zhí)行裁判庭）三級高級法官——王曉梅為我們講解如何審查民事案件中的證人證言。

證人證言是民事證據(jù)的八種法定形式之一，作為事實(shí)親歷者的陳述，證人證言一般作為證明待證事實(shí)的直接證據(jù)，對于案件事實(shí)查明具有獨(dú)特的作用。

民事案件審判實(shí)踐中，當(dāng)事人申請證人出庭作證的積極性較高，但證人證言的被采信率卻較低。究其原因，一方面，證人證言作為言詞證據(jù)，具有主觀性、偶然性、不穩(wěn)定性等特點(diǎn)，證言的真實(shí)性易受到證人的感知能力、與當(dāng)事人的利害關(guān)系、誠信與否等多方面因素影響；另一方面，證人證言舉用較為靈活，證言作偽的難度較低，實(shí)踐中，當(dāng)事人提舉的證人證言與案件缺乏關(guān)聯(lián)性、證人陳述包含較多主觀判斷及證人作虛假陳述等情況時(shí)常發(fā)生，對事實(shí)認(rèn)定產(chǎn)生一定影響。此外，證人出庭、證言審查等也對法官的庭審駕馭能力以及結(jié)合經(jīng)驗(yàn)法則等進(jìn)行證據(jù)評價(jià)的能力提出了較高的要求。

近年來，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民事訴訟法〉的解釋》（以下簡稱《民訴法解釋》）及《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》（以下簡稱《民事證據(jù)規(guī)定》）對證人出庭申請、作證程序、證言審查等作出進(jìn)一步規(guī)定，為證人證言的審查認(rèn)定提供了規(guī)范指引。

01

作證申請的初步審查與庭前準(zhǔn)備

一、審查申請時(shí)限

根據(jù)《民事證據(jù)規(guī)定》，當(dāng)事人應(yīng)在舉證期限屆滿前向法院提交證人出庭作證申請書。同時(shí)，根據(jù)《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱《民事訴訟法》）第六十八條規(guī)定，當(dāng)事人在該期限內(nèi)提交證據(jù)確有困難的，可以申請延長舉證期限，法院根據(jù)當(dāng)事人的申請可以適當(dāng)延長。

在部分復(fù)雜的一審案件中，事實(shí)查明和舉證需要可能會隨審理進(jìn)程而漸次推進(jìn)，部分證據(jù)的收集可能存在客觀困難?？傮w上看，對當(dāng)事人申請證人出庭作證的時(shí)限應(yīng)根據(jù)案件審理情況靈活把握。如當(dāng)事人提出申請時(shí)確已逾期舉證，可審核該證人證言是否與待證事實(shí)相關(guān)，按照逾期舉證的相關(guān)規(guī)則處理。

實(shí)踐中，還常見當(dāng)事人并未提前申請，而是在庭前證據(jù)交換或者庭審等階段直接請求法庭允許證人出庭作證。該種形式屬于突襲申請，不符合法律法規(guī)的要求。但考慮到民事案件當(dāng)事人訴訟能力并不相同，從實(shí)質(zhì)性化解糾紛的角度，也可以當(dāng)庭審查該證人的身份、出庭必要性等，在征詢對方當(dāng)事人意見的基礎(chǔ)上，視情況準(zhǔn)許證人出庭作證，并應(yīng)依法對逾期舉證行為給予訓(xùn)誡、罰款等處罰。

二、審查主體資格

對證人主體資格的審查應(yīng)考量以下方面：

其一，證人應(yīng)是以其親身感知知道案件情況的人；

其二，證人應(yīng)具備作證的能力，也即能夠正確表達(dá)意思，一般情況下應(yīng)是完全民事行為能力人，年齡、智力狀況、精神健康狀況與其要證明的待證事實(shí)相匹配的無民事行為能力人或者限制民事行為能力人也可以作為證人；

其三，考慮擬申請證人的身份及其與本案是否存在利害關(guān)系，例如，擬申請出庭作證的人員在一審中作為當(dāng)事人的訴訟代理人參加過庭審的，在二審階段不應(yīng)作為證人。

三、審查作證必要性

考量證人出庭作證申請是否可予準(zhǔn)許，還應(yīng)結(jié)合其必要性，具體而言，可從形式與實(shí)質(zhì)兩方面入手：

形式要件上，要求可據(jù)以特定化擬申請出庭的證人身份。申請書要素完備，寫明擬申請證人的姓名、職業(yè)、住所、聯(lián)系方式等，可據(jù)此確定證人身份并可與其取得聯(lián)系。

實(shí)質(zhì)要件上，要求證人擬出庭陳述的內(nèi)容應(yīng)與待證事實(shí)具有關(guān)聯(lián)性，對證明待證事實(shí)具有實(shí)際意義。如現(xiàn)有證據(jù)已足以證明待證事實(shí)，則從司法效率、降低當(dāng)事人訴累等角度考量亦可不予準(zhǔn)許。

四、職權(quán)調(diào)查作為補(bǔ)充

一般情形下，應(yīng)由當(dāng)事人向法院申請證人出庭作證。但符合《民訴法解釋》第九十六條第一款情形的，仍可由法院依職權(quán)通知相關(guān)人員到庭作證，該款具體包括涉及可能損害國家利益、社會公共利益，涉及身份關(guān)系，涉及公益訴訟，當(dāng)事人有惡意串通損害他人合法權(quán)益可能，涉及依職權(quán)追加當(dāng)事人、中止訴訟、終結(jié)訴訟、回避等程序性事項(xiàng)的。

五、做好庭前準(zhǔn)備

無論是經(jīng)審查準(zhǔn)許證人出庭作證，還是法院依職權(quán)通知證人出庭作證，均應(yīng)由法院通知證人出庭并告知雙方當(dāng)事人，而不宜由法院通知申請人再由申請人通知證人出庭抑或由申請人攜證人出庭。證人證言的客觀、真實(shí)需要制度化的程序設(shè)計(jì)以及威懾力作為保障，由法院作為通知主體，不僅程序嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，更對證人產(chǎn)生威懾力，促進(jìn)證人如實(shí)陳述。

出庭通知應(yīng)明確證人出庭作證的時(shí)間、地點(diǎn)、事項(xiàng)、要求以及作偽證的法律后果等內(nèi)容。

02

證人出庭的程序規(guī)范與庭審駕馭

一、核對基本信息，告知偽證后果

首先應(yīng)由法庭核對證人的基本信息，并告知虛假陳述應(yīng)承擔(dān)的法律后果，令證人對于虛假陳述具有責(zé)任預(yù)期。

二、證人當(dāng)庭簽署并宣讀保證書

2019年《民事證據(jù)規(guī)定》新增證人簽署并宣讀保證書的要求，具有更強(qiáng)的威懾力，促使證人如實(shí)陳述。

保證書的內(nèi)容應(yīng)包括證人保證如實(shí)陳述及承諾如作偽證將受到法律懲罰兩方面內(nèi)容。原則上應(yīng)由證人本人宣讀保證書，但如果因文化水平、生理因素等正當(dāng)理由無法由本人宣讀的，可經(jīng)法庭允許由書記員代為宣讀并作出說明，但該證人應(yīng)知曉并明了保證書的內(nèi)容。除無民事行為能力人或者限制民事行為能力人外，證人拒絕簽署或宣讀保證書的，不得作證。

例如，在一起民間借貸糾紛案件中，借款人申請證人出庭擬證明其曾使用現(xiàn)金歸還10萬元欠款，但未取回借條。證人簽署和宣讀保證書后，表現(xiàn)緊張，在庭審作證時(shí)修正了庭前書面證詞中與事實(shí)不符的部分。

三、完善并落實(shí)證人隔離制度

1. 證人與庭審隔離。證人作證前不能旁聽庭審，在庭前應(yīng)對旁聽人員的身份進(jìn)行核對，以避免因證人旁聽庭審而喪失證人資格。

2. 證人與證人隔離。如同案有多名證人，在庭前宜使其分區(qū)域等候，在庭審中確保證人單獨(dú)詢問，作證結(jié)束后應(yīng)及時(shí)退出法庭，如需等候筆錄簽名或當(dāng)庭對質(zhì)，亦應(yīng)隔離等候，避免證人之間交流案情。

3.證人與當(dāng)事人隔離。除由法院通知證人到庭的隔離措施外，庭審時(shí)還應(yīng)將當(dāng)事人與證人的通訊設(shè)備暫時(shí)代為保管。

例如，在一起離婚糾紛案件的庭審中，被告為證明家庭財(cái)產(chǎn)性質(zhì)、夫妻共同債務(wù)等申請了證人出庭作證。證人作證時(shí)，法官為核對該證人陳述的其與被告之間存在借貸關(guān)系的電子數(shù)據(jù)原件而查看該證人的手機(jī)，發(fā)現(xiàn)被告在庭審開始后向該位證人發(fā)送多條信息，不僅轉(zhuǎn)述原告在法庭上陳述的新事實(shí)，甚至告知該證人后續(xù)出庭作證可能會被問到的問題并要求證人按照其意愿進(jìn)行虛假陳述。法院經(jīng)核實(shí)后，對被告作出罰款決定。

四、證人如實(shí)并完整陳述親歷事實(shí)

在證人開始陳述前，可對證人進(jìn)行適當(dāng)指導(dǎo)，如“你今天到院是要為什么案件事實(shí)提供證言？因何知曉該事實(shí)？請你完整客觀陳述你所親自感知的事實(shí)，可按照時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事情經(jīng)過等次序展開陳述，不得使用猜測、推定或評論性的語言”。

1. 除言辭有障礙的證人外，均應(yīng)當(dāng)庭口頭陳述，如證人宣讀事先準(zhǔn)備好的書面證詞，則與提交書面證言無異，不能避免書面證言存在的弊端，應(yīng)予制止，并告知其直接就其親自感知的案件事實(shí)進(jìn)行陳述。

2. 證人應(yīng)進(jìn)行連續(xù)陳述，庭審中應(yīng)注意排除對證人作證的干擾，避免其受到當(dāng)事人或代理人、旁聽人員的影響。

3. 證人應(yīng)對親歷事實(shí)進(jìn)行客觀陳述，不得進(jìn)行個(gè)人臆斷和評價(jià)，不得陳述與案件事實(shí)無關(guān)的事實(shí)，不得對案件事實(shí)進(jìn)行猜測，推斷，評論、發(fā)表法律適用觀點(diǎn)等。

五、詢問環(huán)節(jié)應(yīng)規(guī)范有序

在證人陳述完畢后，可視情況準(zhǔn)許當(dāng)事人向證人發(fā)問或由法官就證人陳述不清或存在疑問的地方發(fā)問，其目的在于去偽存真，查漏補(bǔ)缺。

實(shí)踐中，有當(dāng)事人在證人陳述后主動(dòng)申請?jiān)儐栕C人，準(zhǔn)許當(dāng)事人詢問與法官詢問并無固定的程序設(shè)置。如當(dāng)事人訴訟能力較強(qiáng)，可先由當(dāng)事人發(fā)問；如當(dāng)事人雖申請?jiān)儐枺湓V訟能力較弱，也可由法官先行詢問。

法官通過有針對性地向證人發(fā)問，驗(yàn)證證人證言的真實(shí)性，促進(jìn)案件事實(shí)查明，以便對待證事實(shí)形成內(nèi)心確信。案件事實(shí)往往隱藏在細(xì)節(jié)之處，法官發(fā)問的問題應(yīng)是極為客觀、具體的事實(shí)問題。法官在詢問證人時(shí)應(yīng)注意不得使用誘導(dǎo)性語言，可根據(jù)不同的案件情況，圍繞待證事實(shí)，針對待證事實(shí)的細(xì)節(jié)、證人自身陳述的矛盾之處、證人證言與當(dāng)事人陳述的矛盾之處、證人證言與其他證據(jù)的矛盾之處等進(jìn)行詢問。

六、特殊情況下可令證人對質(zhì)

對質(zhì)的主要目的在于對于證人證言的疑點(diǎn)加以澄清，檢驗(yàn)其真實(shí)性。對質(zhì)應(yīng)設(shè)置于證人已接受詢問之后。對質(zhì)具有一定對抗性，證人之間、證人與當(dāng)事人之間，特定類型案件中若與婚姻家庭等因素交織，可能會使對質(zhì)偏離事實(shí)查明主線。因此，對質(zhì)僅作為補(bǔ)充手段，在確有必要的情形下才進(jìn)行。

七、維護(hù)庭審秩序

良好的庭審秩序是審判活動(dòng)得以順利進(jìn)行的重要保障，也是確保證人如實(shí)陳述的保障。

無論在證人陳述環(huán)節(jié)，還是發(fā)問、對質(zhì)環(huán)節(jié)等，如當(dāng)事人、代理人或旁聽人員未經(jīng)法庭準(zhǔn)許擅自發(fā)言、提問、打斷證人陳述、不當(dāng)引導(dǎo)或者激怒、侮辱、威脅證人，使用肢體語言暗示證人，均屬于違反法庭紀(jì)律的行為，法官應(yīng)及時(shí)制止，并可根據(jù)情況適用《民事訴訟法》第一百一十三條、第一百一十四條規(guī)定的妨害民事訴訟的強(qiáng)制措施。

八、在線訴訟中證人證言的特殊規(guī)范

在線訴訟將證人作證由物理空間轉(zhuǎn)移至網(wǎng)絡(luò)空間，對于證人身份識別、證人隔離制度落實(shí)、庭審秩序規(guī)范等提出了新的挑戰(zhàn)?？刹捎靡韵聨讉€(gè)方面保證在線作證的有序規(guī)范。

1. 有效識別證人身份?？删C合運(yùn)用在線訴訟平臺的實(shí)名認(rèn)證，人臉識別，當(dāng)事人確認(rèn)，證件出示、比對、副本存檔等多重方式精準(zhǔn)核實(shí)證人身份。

2. 規(guī)范作證場所?？刹捎迷诰€作證室、全方位展示在線作證環(huán)境、展示作證地點(diǎn)定位、使用共享法庭或異地法院在線作證等方式確保證人隔離。

3. 加強(qiáng)庭前輔導(dǎo)。庭前可就庭審環(huán)境安靜有序、著裝規(guī)范整潔、信號保障暢通等事宜對證人進(jìn)行溝通輔導(dǎo)。

4. 保障當(dāng)事人的異議權(quán)。例如當(dāng)事人對在線作證的方式、場所、證人身份的異議權(quán)等。

應(yīng)注意的是，以上是指集中審理模式下的證人在線作證，對于在線訴訟的另一種模式——異步審理模式，則不可適用。最高人民法院2021年發(fā)布的《人民法院在線訴訟規(guī)則》（法釋〔2021〕12號）第二十六條對證人通過在線方式出庭作出規(guī)定，該條所指應(yīng)是集中審理模式。

異步審理是一種以非同步的方式展開的訴訟活動(dòng)，2022年3月，《上海市高級人民法院關(guān)于在線異步訴訟的若干規(guī)定（試行）》已明確規(guī)定，有證人參與的案件不適用異步審理。

03

證人證言的證據(jù)評價(jià)與庭后評議

對證人證言的審查認(rèn)定，其基本思路與其他類型證據(jù)并無根本不同，法官應(yīng)根據(jù)法定程序，全面客觀地核實(shí)證據(jù)，遵循法官職業(yè)道德，綜合運(yùn)用邏輯推理并結(jié)合日常生活經(jīng)驗(yàn)，對證人證言有無證明力及證明力大小進(jìn)行獨(dú)立判斷。此外，證人證言作為言詞證據(jù)，具有主觀性、不穩(wěn)定性等特點(diǎn)，對其審查認(rèn)定還應(yīng)結(jié)合其特點(diǎn)。

基于此，《民事證據(jù)規(guī)定》第九十六條單獨(dú)就證人證言的審查認(rèn)定作出規(guī)定：“人民法院認(rèn)定證人證言，可以通過對證人的智力狀況、品德、知識、經(jīng)驗(yàn)、法律意識和專業(yè)技能等的綜合分析作出判斷?！贝送?，還有以下幾點(diǎn)需要注意。

一、以出庭作證為原則

證人出庭作證是貫徹直接言辭原則的具體體現(xiàn)，是辯論原則的內(nèi)在要求，是發(fā)現(xiàn)案件事實(shí)真相、實(shí)現(xiàn)程序公正和實(shí)體公正的重要保障。法院審理中，如當(dāng)事人僅提交書面證人證言而無法律規(guī)定的特殊情況，該書面證言不具有證據(jù)資格，無需進(jìn)行證據(jù)交換及組織質(zhì)證。

如該書面證人證言與待證事實(shí)確有關(guān)聯(lián)性，對案件事實(shí)的查明確有較大意義，可向當(dāng)事人告知如要作為證據(jù)提交，需提交符合規(guī)定的證人出庭作證申請書，如有法定的例外情形，其應(yīng)就例外情形進(jìn)行說明，必要時(shí)進(jìn)行舉證，經(jīng)法庭許可，方可使證人通過其他方式作證。

二、以其他方式為例外

依照《民事證據(jù)規(guī)定》第七十六條的規(guī)定，在符合《民事訴訟法》第七十六條（原第七十三條）規(guī)定的情形下，證人可以通過其他方式作證。主要有四種情形：

1. 因健康原因不能出庭的；

2. 因路途遙遠(yuǎn)、交通不便不能出庭的（例如案件標(biāo)的較小，而證人在國外，若回國出庭作證的費(fèi)用相較于訴訟利益過高）；

3. 因自然災(zāi)害等不可抗力不能出庭的；

4.其他有正當(dāng)理由不能出庭的（應(yīng)和前三種情形不易克服的難易程度相當(dāng)，僅是不方便在工作期間請假等事由不符合此處的規(guī)定）。

此外，依照《民事證據(jù)規(guī)定》第六十八條第二款規(guī)定雙方當(dāng)事人均同意證人以其他方式作證并經(jīng)法院準(zhǔn)許的，也可以以其他方式作證。

特殊情形下法院準(zhǔn)許證人以書面證言方式作證的，應(yīng)簽署保證書。以視聽傳輸技術(shù)或者視聽資料方式作證的，應(yīng)簽署或宣讀保證書。

還需注意的是，依照《人民法院在線訴訟規(guī)則》的規(guī)定，在線審理需征得當(dāng)事人同意，如有當(dāng)事人不同意在線審理，則在符合《民事訴訟法》第七十六條規(guī)定的情形下僅可就證人證言部分的審理采用在線的方式。

三、考量證人與相關(guān)主體的利害關(guān)系

證人所涉利害關(guān)系既包括其與當(dāng)事人或代理人存在身份型利害關(guān)系，其中較為緊密的關(guān)系如存在近親屬、雇傭、合作等關(guān)系，較為間接的關(guān)系如存在遠(yuǎn)親、同事等關(guān)系，還包括后果型利害關(guān)系，例如對案件處理結(jié)果具有利害關(guān)系。

對于證人與案件當(dāng)事人或其代理人存在近親屬關(guān)系以及證人與案件處理結(jié)果具有利害關(guān)系的證人證言，應(yīng)結(jié)合在案證據(jù)，審慎認(rèn)定。在證人與雙方當(dāng)事人均存在對等的利害關(guān)系時(shí)，不宜僅以存在利害關(guān)系而降低證人證言的證明力。例如，在一起兄弟之間就借名買房發(fā)生爭議的案件中，兄弟二人的父母就是否存在借名買房事實(shí)提供的證人證言。

證人證言屬于言詞證據(jù)，具有易變的特點(diǎn)，證人陳述證言時(shí)存在受利害關(guān)系干擾而剪裁陳述或虛假陳述的可能。因此，具有利害關(guān)系的證人所作證言不宜單獨(dú)作為定案證據(jù)。

四、綜合認(rèn)定證人證言的證明力

《民事訴訟法》第六十六條第二款規(guī)定：“證據(jù)必須查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的根據(jù)?！钡诹邨l第三款規(guī)定：“人民法院應(yīng)當(dāng)按照法定程序，全面地、客觀地審查核實(shí)證據(jù)。”《民訴法解釋》第一百零五條、《民事證據(jù)規(guī)定》第五章亦對證人證言的審核認(rèn)定進(jìn)行規(guī)定。前述法律、司法解釋規(guī)定為證人證言的證據(jù)評價(jià)提供了方向指引。實(shí)踐中，對證人證言的證據(jù)評價(jià)應(yīng)從形式與實(shí)質(zhì)出發(fā)，結(jié)合對案件待證事實(shí)的證明強(qiáng)度，并與在案其他證據(jù)相結(jié)合，綜合加以認(rèn)定。

04

虛假陳述的制裁與訴訟誠信

審判實(shí)踐中，民事案件證人證言采信率低，部分原因還在于虛假陳述多發(fā)。部分案件中，存在證人礙于情面或受不當(dāng)利益驅(qū)動(dòng)等原因而故意虛假陳述，嚴(yán)重妨礙訴訟秩序，對該種行為，應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定作出處罰。

在認(rèn)定虛假陳述時(shí)，應(yīng)區(qū)別證人陳述不實(shí)的主觀狀態(tài)，因記憶或表述、認(rèn)知上存在客觀差異，不宜僅據(jù)不實(shí)結(jié)果認(rèn)定虛假陳述。實(shí)踐中，因虛假陳述被處以罰款或拘留的相關(guān)案例，多見于證人故意主動(dòng)虛假陳述的情形。

例如，在一起侵權(quán)案件中，證人在一審中作證稱其目睹原被告雙方相互揪打，被告的攻擊性更強(qiáng)。而在二審中，對方當(dāng)事人提供證據(jù)證明該證人承認(rèn)其不在事發(fā)現(xiàn)場，沒有目睹事實(shí)發(fā)生經(jīng)過，其在一審法院審理中所作證言是偽證。法院經(jīng)審查后，認(rèn)定其作出虛假證人證言，妨礙民事訴訟正常進(jìn)行，擾亂司法秩序，對其作出罰款決定，其也簽署了悔過書，保證以后不會再犯。

結(jié)語

作為民事訴訟法定證據(jù)類型之一，證人證言舉用靈活，對于案件事實(shí)查明具有獨(dú)特作用。在民事案件中，證人證言舉用度高而采信率低，對證人證言的審查認(rèn)定需要從形式與實(shí)質(zhì)兩個(gè)維度出發(fā)，結(jié)合其真實(shí)性判斷、合法性確認(rèn)與關(guān)聯(lián)性審查等方面，并與在案其他證據(jù)對照，綜合加以判斷。對證人證言的審查，還應(yīng)與誠信訴訟環(huán)境的構(gòu)建、證言采信規(guī)則的完善等方面配合，共同服務(wù)于事實(shí)查明目標(biāo)。

作者介紹

王曉梅，北京大學(xué)碩士研究生，法學(xué)博士在讀，現(xiàn)任上海市第二中級人民法院民事審判庭三級高級法官。獲評上海法院第四屆十佳青年，上海法院審判業(yè)務(wù)骨干等，榮立個(gè)人二等功等。主審案件3件入選中國法院年度案例，3件獲評全國優(yōu)秀案例分析二等獎(jiǎng)，1件優(yōu)秀獎(jiǎng)等；多件入選上海法院“三個(gè)一百”精品案例、優(yōu)秀文書、示范庭審，1件獲評2022年度上海法院涉民生典型案例。參與最高人民法院司法研究重大課題、上海高院多項(xiàng)課題，獲全國學(xué)術(shù)論文討論會優(yōu)秀獎(jiǎng)等。參編《中國民法典適用大全》等多本書籍，發(fā)表多篇調(diào)研文章。

高院供稿部門丨干培處